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合规风控:产品风险控制管理细则

2016-7-27 10:32| 发布者: administrator| 查看: 367| 评论: 0

摘要: 产品风险控制管理细则 产品风险控制是基金管理和运行的最为重要工作,也是公司发展壮大的核心竞争力,一定程度上产品的一部分收益源于严格风控。具体实施措施如下: 1、 选股方面 严格按照合同规定配置具有定增 ...

产品风险控制管理细则

 

 产品风险控制是基金管理和运行的最为重要工作,也是公司发展壮大的核心竞争力,一定程度上产品的一部分收益源于严格风控。具体实施措施如下:

1、选股方面

    严格按照合同规定配置具有定增概念的股票,包括定增议案、审批、实施等各个环节,并且需要大股东有增持或参与定增动作,这样节目大程度上避免踩雷。

2、交易策略收益

    对产品全交易时间进行监控,同时对产品收益的波动性每日进行监控。

3、持仓控制

    对产品中标的持仓进行控制,配置适合的比例范围。例如:单只股票持仓不超过30%、不得买卖ST股票等限制。

4、流动性控制

 根据市场股票的流动性进行控制,以确定产品交易规模及执行效率。

5、系统突发机制

    建立系统突发应急机制,例如:交换机故障、系统不能下单及突发停电等突发性问题都有预案,若重大策略问题,则可期待临时投资决策委员会。

 

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